Es la agencia federal encargada de la supervisión
de los mercados financieros. Es una agencia del gobierno de Estados Unidos que tiene la responsabilidad principal de hacer cumplir
las leyes federales de los valores y regular la industria de los valores, los mercados financieros de la nación, así como las
bolsas de valores, de opciones y otros mercados de valores electrónicos.
La SEC
fue creada en 1930 bajo la dirección de Joseph Kennedy, por la sección 4 de la Securities Exchange Act de 1934 (ahora
codificada como 15
U.S.C. § 78d y es comúnmente referida como la 1934 Act). Además de la 1934
Act que la creó, la SEC hace cumplir la Securities Act de 1933, la Trust
Indenture Act de 1939, la Investment Company Act de 1940, la Investment
Advisers Act de 1940, la Sarbanes-Oxley
Act de 2002 y otras leyes.
"Fue creada para proteger el público de los negociantes, hombres de negocios, corredores e inversionistas sin escrúpulos" Robert Kiyosaky
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